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大学博导内幕交易给董事长打电话10分钟后突击买入结果亏了67万

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宁波证监局4月9日披露的一则行政处罚决定书显示,李心合内幕交易“南京新百”、短线交易“中央商场”,被处罚金合计35万元。

证监局披露的信息显示,李心合担任上市公司独立董事,在和董事长通话后只有不到35分钟,就突击、大量买入曾担任独立董事的公司股票,不仅没赚钱,反而巨亏67万。

从宁波证监局公布的内幕交易案情来看,李心合获取的内幕信息是南京新百的并购重组动作。

李心合还有另一起短线交易案

之后,李心合通过其妻子和另一个借用的股票账户,于2017年9月14日买入南京新百12.99万股,成交金额503.3587万元,之后全部卖出,扣除交易税费后亏损67.28万元。

值得一提的是,李心合除了上市公司独董的身份外,他还是南京大学会计与财务研究院副院长。南京大学官方网站显示,李心合现任南京大学会计学系教授、博士生导师、民建江苏省委副主委,江苏省政协常委。

6月9日早高峰期间,记者走访沈阳市皇姑区沿线多个交通岗发现,“五选一”的处罚方式更多出现在非高峰时段以及设有交通岗的路段。高峰时段,由于交通拥堵,交通执法人员把有限精力更多投入到疏导交通上,而此时行人、非机动车闯红灯、不走规定车道的行为较多,执法人员对此也鲜有处罚。没有交通岗的路段更是无人处罚。

然而这笔交易的最终结果却并不如李心合的意,不仅没赚钱,反而巨亏67万。

而辽宁社会科学院社会学研究所所长王磊则认为,在法规允许范围内,执法可以做出更有效率的选择。集赞发圈兼顾了不同群体对不同处罚方式的接受差异,让执法显得更温和、更人性。怕丢面子的可以掏钱“长记性”,不愿掏钱的可在朋友圈“现身说法”。但实践中仍需严格执行,不让其成为小概率事件。

除了上述交易之外,根据披露的信息,李心合还存在借用账户短线交易中央商场的行为。

之后,多方开启对这一项目的持续沟通,三胞集团投资副总裁王某在2017年9月8日就Dendreon转让给南京新百事项向南京新百董事长杨某珍进行汇报,杨某珍表示认可。2017年9月15日,南京新百发布《关于筹划重大资产重组停牌公告》并停牌。

作为南京新百的董事长,杨某珍为内幕信息知情人,但在内幕信息敏感期内与李心合进行了一次通话,时间在2017年9月14日13:17。在电话中,李心合向杨某珍求证了南京新百是否要重组。

宁波证监局认为,李心合决策买入“南京新百”的时间与内幕信息形成和发展过程及李心合与杨某珍的联络时间高度吻合。李心合亏损卖出长期持有的其他股票,突击大量买入“南京新百”,体现出买入“南京新百”的异常性和迫切性。虽然李心合提供了杨某珍的下属檀某敏和李某的“情况说明”,表示杨某珍通话时未提及公司内幕信息与股票相关事项,但无法解释李心合交易“南京新百”的异常性,不能排除李心合利用内幕信息交易“南京新百”。

与上市公司董事长电话,10分钟后突击买入

“如果发朋友圈集赞就可以闯红灯,我是不是可以随便闯?”对此,沈阳大全律师事务所律师邢燕认为,尽管《行政处罚法》第五条、《道路交通安全法》第六条规定处罚应和宣传教育相结合,但是“集赞免罚”没有明确的法律依据,处罚过轻容易让屡教不改者恶意消费“良规”,还应完善相关法条,惩罚分明。

南京新百2017年9月14日以后走势

此次,沈阳交警对非机动车及行人违法行为采取“五选一”的处罚方式供当事人选择:将违法行为发朋友圈集50个赞;在教育宣传站抄写文明出行宣传内容;着志愿者马甲、帽子,持小旗在路口执勤15至30分钟;观看30分钟交通安全警示教育视频片;依法接受5元至50元罚款。

宁波证监局决定,对李心合内幕交易违法行为,处以30万元罚款;对李心合短线交易违法行为,给予警告,并处以5万元罚款。

证监局披露的细节显示,李心合通过借用的“姚某”证券账户,于2017年9月14日13:35至13:51共买入“南京新百”12.63万股,成交金额489.46万元。内幕信息敏感期结束后全部卖出,成交金额423万元,扣除交易税费后亏损67.03万元。

结合上述各个时间节点来看,李心合在给董事长打了电话短短10分钟后,就开始大手笔扫货南京新百的股票,不到20分钟就买进了超过500万元。

李心合同时通过妻子“吴某晓”证券账户,于2017年9月14日13:27共买入“南京新百”3600股,成交金额13.90万元;内幕信息敏感期结束后全部卖出,成交金额13.67万元,扣除交易税费后亏损2528.97元。

据悉,为治理行人、非机动车交通违法行为,沈阳曾经出台过多种办法。2013年,沈阳市曾对行人闯红灯严格罚款,但效果不佳,甚至出现罚款10元行人扔下20元后再闯红灯的案例。此外,沈阳还采用过实时拍摄非机动车违章行为在大屏幕上播放等方式,但依然解决不了问题。

2017年8月22日至23日共买入5万股,成交金额39.85万元;2017年9月14日卖出5万股,成交金额41.58万元;2017年12月14日至22日共买入6.17万股,成交金额56.67万元;2018年5月21日卖出1万股,成交金额9.14万元;2018年9月10日至14日共买入5万股,成交金额2.37万元。

因南京新百的百货业务持续经营困难,控股股东三胞集团有限公司考虑让南京新百转型从事健康产业。2017年8月,三胞集团副总裁仪某林向三胞集团董事长袁某非请示开展Peak项目,即启动将三胞集团最新收购的Dendreon Pharmaceuticals LLC转让给南京新百事宜。袁某非表示同意,并安排仪某林具体负责收购事宜。

此外,李心合在担任另一家上市公司独董期间,还涉及一起短线交易违规。

这不是王义第一次闯红灯,以前行人有三五成群闯红灯的,他就跟着过马路。“知道闯红灯不对,但没听说谁被罚过,所以侥幸为之。”王义说。这次为了集齐50个赞快速离开,他还在多个群里转发求“赞”。他告诉记者,这回“脸丢大发了”,会被“调侃”很久,下次再也不闯红灯了。不仅自己受了教育,刷圈的朋友也会引以为戒。

2017年1月15日至2019年4月29日期间,李心合通过“姚某”证券账户将其持有的“中央商场”在买入后六个月内卖出或卖出后六个月内又买入。

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